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华策影视重组涉嫌内幕交易被查

2013年11月29日 | 来源:互联网 |打印】 【关闭

  早在半年前,华策影视(300133,前收盘价30.01元)因收购克顿传媒的消息受到市场热捧,华策影视的市值由当时的142亿元最多时一度激增至243亿元。然而在上周五,公司却公告称,因“相关方”涉嫌内幕交易被证监会立案调查,收购克顿传媒的重大资产重组计划已被暂停审核,重组计划存在被终止的风险。

  公司曾因收购克顿传媒而停牌近两个月。但在停牌前夕,华策影视及子公司数位高管曾买入公司股票,重组财务顾问东方花旗的控股股东东方证券,其自营部门也曾大量买入公司股票。

  重组通过后被紧急叫停

  早在今年5月28日,华策影视称由于策划重大资产重组而开始停牌。停牌近两个月后,公司在7月30日揭晓了重大资产重组计划,拟通过现金加发行股份的方式,以16.52亿元的价格收购克顿传媒100%股权,并募集5.5亿元配套资金。

  资料显示,克顿传媒是国内拥有电视剧全国电视播映权最多的民营公司之一,仅去年就有有12部382集电视剧取得发行许可证,13部488集电视剧取得备案许可证;公司2012年实现营收同比增长76%,净利润达到近1个亿。北京一位私募研究员对记者表示:“国内电视剧产业呈现群雄逐鹿形势,格局较为分散,华策影视收购克顿传媒对公司来说意义重大,有助于进一步提升上市公司在国内影视剧市场的占有率,形成强强联合。”

  11月5日,华策影视称重组已获得证监会无条件通过。然而仅三天之后,公司突然公告称因相关方涉嫌内幕交易,重组已被暂停审核。华中地区一位传媒行业分析师对此表示,华策影视重组被紧急叫停让人感觉很意外,这种现象目前并不多见。

  重组相关方包括华策影视、克顿文化及作为独立财务顾问的东方证券;公司在公告中仅表示是“相关方”,并未透露是具体哪一方。接受记者采访的华策影视证券事务代表周能传也表示,目前仅接到证监会电话通知,公司对涉嫌内幕交易的细节并不清楚。

  值得注意的是,华策影视宣布因“拟披露重大事项”而停牌,此次紧急停牌是否与被证监会立案调查有关?“今天是一个重大事项的停牌,近期会进行公告的。”公司证代周能传对记者表示。

  东方证券自营部提前买入

  东方花旗是此次重组的财务顾问,但东方花旗的控股股东东方证券,其自营部门在停牌前夕大量买入华策影视股票。

  根据收购报告书,东方证券自营部门曾在2013年5月16日及5月20日两次买入华策影视股票,其中5月16日买入160万股,5月20日买入19.99万股,总共买入179.99万股,均价为19.51元;东方证券为此投入的资金为3511.6万。在买入华策影视的同时,2013年5月9日至5月28日,东方证券还买入华谊兄弟180万股;而华谊兄弟在6月5日起进行停牌,将以6.72亿元收购银汉科技50.88%的股权。

  对于东方证券自营部门为何会选择华策影视作为投资标的,东方证券表示,“我们根据宏观经济、行业状况筛选个股范围,再根据相关个股的公开信息、财务指标、竞争对手等,通过研究或实地调研,或参考卖方的相关研究报告,确定进入股票库的个股,入库个股需附有研究员自己撰写或外部研究报告。投资经理只能选择进入股票库的个股进行投资,不得买入库外股票。”

  目前东方证券在华策影视上已获利颇丰;以最高价41.85元计算,东方证券获利已经翻番,高达114.5%;即使以上周五停牌时的收盘价30.01元算,东方证券获利也高达53.8%。对于公司是否已获利了结,东方证券表示“根据合规风控规定,不可对外透露股权持有信息”。“目前看来,无论是否卖出,这笔交易无疑让东方证券的自营盘受益颇多。”一位业内人士分析。

  财务顾问对于重大资产重组有尽职调查的义务,但东方花旗对于华策影视遭立案调查一事却三缄其口。东方花旗表示对于被叫停不予置评,一切以上市公司信息为准。

  华策影视员工踩点买入

  另外,收购报告书还披露华策影视多位高管曾在停牌前夕买入公司股票。除两名高管因股权激励行权而买入外,公司下属子公司海宁华凡董事张彤也曾在5月27日买入26.02万股。值得注意的是,华策影视便是5月27日收盘之后停牌,因此这笔交易显得格外引人关注。对于为何在停牌前一天买入,张彤表示:“本人股票账户是在西安开户,且没有开通创业板交易权限,因对开户规则不了解,以为需回西安才能开通,所以一直没有办理。后了解到在北京可直接办理后,便开通了创业板交易权限,随后便买入了华策影视股票,对本次重大资产重组的相关事项并不知情。”

  华策影视是否因为东方证券自营及张彤涉嫌内幕交易而被叫停重组,目前尚不可知。但记者注意到,今年多起重组的背后都涉及内幕交易行为。证监会今年发布的27封行政处罚决定书中,有9起涉嫌内幕交易行为。而内幕交易的背后,受伤最重的无疑是普通投资者。华策影视2013年三季报显示,公司股东总户数为1.27万户,较上期增长了17.02%,而这部分股东均是在公司复牌之后才买入的。“请公布被调查的详细情况”、“给股东造成的损失如何赔偿”。在投资者互动平台上,铺天盖地的质疑和不满声声拷问着华策影视的管理层。

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